A felügyelet indoklása szerint a társaságnál az ügyfélszerződéseket tartalmazó nyilvántartásból számos szerződés hiányzik, egyes szerződések pedig más vevőnévvel kétszer szerepelnek a könyvekben. A Takarék Bróker összesen 1046 ügyfélszámlával nem rendelkező ügyfelének nyújtott befektetési szolgáltatási tevékenységet, az üzletszabályzat szerződésmintái között nem szereplő formanyomtatványt használt, és két esetben az ügyfelek követelésének fedezete nem teljes mértékben állt rendelkezésre a társaságnál. A PSZÁF 2000 augusztus-novemberben vizsgálódott a brókercégnél.
