bírság

Bírságdömping a Raiffeisen-csoportnál

A Raiffeisen-csoport négy tagját - a Raiffesein Property Lízing Rt.-t, a Raiffeisen Lízing Rt.-t, a Raiffeisen Bank Rt.-t és a Raiffesein Értékpapír és Befektetési Rt.-t - összesen 22 millió 900 ezer forintra büntette a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (PSzÁF) - derül ki a Magyar Tőkepiacból.

Beperelte a PSZÁF-ot az Arago

Négy héttel azután, hogy a PSZÁF 5-5 milliós bírságot szabott ki az Aragóra és a Domestore-ra, illetve felfüggesztette a Pickre tett nyilvános ajánlat elbírálását, ellenlépéseket jelentett be az Arago-csoport. A bírságoló határozatot bíróság előtt támadta meg, és nyilatkozatban szögezte le, hogy az Arago nem akadályozta a Pick ügyében folyó vizsgálatot. Utóbbi állításnak némileg ellentmond, hogy a Pick valóban nem adta át a felügyeletnek a kért anyagok egy részét.

Félszáz bírság az épt.-módosítás nyomán

A PSZÁF ötven esetben egyenként fél-félmillió forintos büntetést szabott ki az értékpapírtörvény azon nyári módosítása alapján, amely a nyilvánosan működő részvénytársaságok tulajdonosai számára 60 napon belül előírja a cégekben meglévő befolyásuk feltárását (az új szabályok szerint). A felügyelet közleménye azt írja, hogy 124 esetben teljesítették az érintettek maradéktalanul és időben (szeptember 18-ig) a törvény előírásait. A későknek még felszólító leveleket is küldtek, és csak azokat büntették, akik 14 napnál többet késtek, vagy egyéb hibát is elkövettek. A hosszú listán szerepel a Bank of New York, amely több tőzsdei társaság részvényeinek letétkezelőjeként szerepel a részvénykönyvekben, az Avonhouse International, amely a Synergon Rt. két alapító vezetőjének cégeként ismert, a Csepel (Garagent-Excel) Rt. szingapúri fő tulajdonosa, valamint a Hemingway Holding, a kivezetett Bonbon Hemingway bécsi tulajdonosa. A megbírságoltak között mintegy 20 magánszemély is van, köztük a Humet Rt. és a Kaptár Rt. egyes tulajdonosai (utóbbiak esetében a tőzsdei honlapon való megjelentetés csúszott). A felügyelet utal arra is, hogy 16 esetben a félmilliós minimális összegnél magasabb bírság kiszabása várható, esetleg élni fog a legsúlyosabb szankcióval, a tagsági (szavazati) jogok felfüggesztésével, de ezeket a cégeket még nem nevezte meg. Eidenpenz József

Ismét megbüntettek két brókercéget

A PSZÁF ismét két brókercéget büntetett meg különböző szabálytalanságok alapján, az MKB Értékpapírnak 3 millió forintot, az Equilornak 1,5 milliót kell fizetnie. Az MKB Értékpapírral kapcsolatos határozatból hiányzik ugyan az indoklás, a különböző felszólításokból azonban kiderül, hogy ez a brókercég is beleesett abba a - több más cégnél előforduló - hibába, hogy az ügyfélpénzeket nem letéti számlán, hanem másfajta bankszámlán tartotta. Hibákat találtak még például az ügyfélértékek elkülönítésében, a számvitelben, egyes jelentési kötelezettségek teljesítésében is. Az Equilornál igen hosszú a kisebb-nagyobb szabálytalanságok listája, amelyek ellen a brókercég az indoklás szerint nem tiltakozott. Itt is találtak hibákat az ügyfélértékek elkülönítésének rendszerében. A megbízások időrend szerinti rögzítése nem mindig volt egyértelmű. Nem voltak megfelelőek egyes belső szabályzatok, ezenkívül adminisztrációs, adatrögzítési és jelentéstételi hibákat sorolt fel a PSZÁF. E. J.