Engedély nélküli portfóliókezelés miatt az MNB 250 millió forint piacfelügyeleti bírság megfizetésére kötelezte a Civis Globál Brókerház Zrt.-t; az eljárást még a PSZÁF indította. A társaság által kötött több száz szerződésben az ügyfelek azzal bízták meg a céget, hogy egyedi kérelmük alapján saját nevében, a befektetők javára befektetési termékre vonatkozó szerződést kössön. Az alkuszcég úgy fektette ezen megbízások alapján az ügyfelek tőkéjét pénzügyi eszközökbe, hogy ilyen tevékenység végzésére nem volt engedélye − mindössze biztosításközvetítőként, alkuszként szerepel a jegybanki nyilvántartásban.
Az ügyfeleket az MNB megállapítása szerint milliárdos kár érhette. A társaság és vezetői ellen büntetőeljárás van folyamatban, ennek során tavaly decemberben a rendőrség csalás megalapozott gyanúja miatt előzetes letartóztatásba helyezte a vállalat elnök-ügyvezetőjét, Kis Sándort. A témában megjelent sajtóhírek szerint a befektetők pénzének jelentős része eltűnhetett. A bírság behajtása csak az ügyfélpénzek visszatérítése után lehetséges. Ezzel kapcsolatban fontos megjegyezni, hogy az októbertől a jegybankkal összeolvadó felügyelet az újabb ügyekben − mint például a Fortress Kft. esetében − már élt azzal a jogával, hogy már a vizsgálat elején biztosítéki intézkedéseket (vagyontárgyak előzetes lefoglalása) tegyen.
Szerző: Nagy László Nándor
