A New York-i Tőzsde felügyelete hét kereskedőcégre összesen 20,1 millió dollár büntetést szabott ki, ebből 19 milliót a Morgan Stanley kapott. Ezen felül 15 magánszemélyt is retorziók értek. A NYSE azután döntött a szokatlanul kemény büntetés mellett, hogy számos hiányosságot fedezett fel a Morgan Stanley leányvállalatainak felügyeleti és működési gyakorlata terén. Több esetben a technológia sem volt rendben.
A Morgan Stanley megsértett több tőzsdejogszabályt és szövetségi tőkepiaci törvényt is, s ezek miatt kapta a megrovást és mellé a 13 milliós büntetést. További hatmillió dollárt kellett fizetnie azért, mert nem ellenőrizte megfelelően egy korábbi dolgozójának munkáját. A szóban forgó Puerto Rico-i Carlos Soto több mint 56 millió dollárt sikkasztott el a Morgan Stanley ügyfeleitől, s törvénysértő üzelmeit 13 (!) éven át háborítatlanul folytathatta úgy, hogy a kuncsaftoknak meghamisított számlakivonatokkal igazolt fals részvényügyleteket. (Ez a módszer hazai brókerbotrányokból is ismerős lehet az olvasóknak.)
A NYSE a Morgan Stanley mellett hat másik tőzsdetagot is megrótt vagy megbüntetett, köztük a HSBC-t félmillió dollárra. Ezen felül további tizenöt magánszemélyt is kisebb-nagyobb pénzbírságra, illetve eltiltásra ítéltek, köztük egy olyan brókert, aki eltitkolta, hogy korábban hitelkártyával való visszélésért büntetve volt.
Ádám Viktor
Kummer Krisztián