Állítsd be, hogy az Economx az elsők között legyen a Google-találatokban!
A PSZÁF eddig csak ritkán alkalmazott nagyságrendű bírsággal, négymillió forinttal sújtotta az Erste Bank Befektetési Rt.-t a brókercégnél tapasztalt hiányosságok miatt. A cégnél tavasszal tartott, több évre visszamenő, átfogó helyszíni vizsgálata során a felügyelet által feltárt hiányosságokat a határozat indoklása összesen 10 pontban sorolja fel.
A társaság adminisztrációs mulasztás miatt több esetben sem különítette el saját állományától ügyfeleinek részvényeit és állampapírjait. Ezen felül az értékpapír-kölcsönszerződések egy részénél a törvényi előírásokkal szemben nem kötött ki óvadékot. Az esetenként több száz milliós nagyságrendű ügyletek esetében megfelelő biztosíték hiányában szállt át a tulajdonjog a kölcsönbe vevőre, ráadásul ezen kölcsönügyletek esetében a nyilvántartással is voltak problémák. Az Erste Befektetési Rt. az ügyfelek teljesítési késedelmének kezelésére szolgáló kényszerkölcsönzést sem a Tpt. vonatkozó előírásainak megfelelően folytatta. Adódtak még gondok az informatikai fejlesztés során sérült értékpapírtitokkal, a belső ellenőrzéssel kapcsolatban, a pénzmosás megelőzésére szolgáló szabályzatok betartásával, valamint egyes letétek partnerkockázatának tőkekövetelményével. Az értékpapír-kölcsönzési ügyleteket a felügyeleti adatszolgáltatás keretében nem jelentették, de más esetekben is hiányosan. Az már csak a kisebb problémák közé tartozott, hogy számos szabályzat nem felelt meg az előírásoknak, vagy például a változások nem voltak átvezetve.
Az Erste ugyan több esetben is kifogásolta a megállapításokat, de a PSZÁF ezt nem fogadta el. A brókercégnek 30 napon belül el kell készíteni az intézkedési tervet, amely biztosítja a feltárt hiányosságok megszüntetését.
