Állítsd be Google keresőjét, hogy a találatok között biztos ott legyen az Economx!
A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (PSZÁF) tegnap a korábbi elutasított bejelentésében foglaltakat kiegészítő feljelentést juttatott el a Fővárosi Főügyészséghez és az ORFK-hoz a K&H Equitieszel kapcsolatban. A tegnapi feljelentés a K&H Equitiesnél folyó felügyeleti vizsgálat részeredményeként született meg - áll a tegnapi PSZÁF-közleményben. A kommüniké részletesen válaszol az elmúlt két hétben a K&H-botránnyal kapcsolatban a felügyelettel szemben megfogalmazott kritikákra is.
A közlemény először is leszögezi, hogy a K&H bankcsoport ellenőrzése során a PSZÁF minden törvényi kötelezettségének eleget tett. A problémát hatásköre jelenthette, hiszen nincs nyomozati jogköre. Ugyanakkor fontosnak tartja hangsúlyozni, hogy éppen a felügyelet bejelentésére indult meg a hírhedtté vált brókercégnél a szabálytalanságok és bűncselekmények felderítése. A PSZÁF már korábban szükségesnek tartotta volna büntetőeljárás lefolytatását az ügyben, ezt azonban - a közlemény szerint - az ORFK akkor megtagadta.
Nem csoda egyébként, a bejelentés szerint, hogy a szabálytalanságok sokáig felderítetlenül maradhattak.
A felügyelet ugyanis ellenőrző tevékenysége során elsősorban a kontrollált intézményektől kapott tájékoztatások, dokumentumok alapján dolgozik. A K&H Equitiesnél pedig olyan jogsértő eszközök alkalmazására derült fény, amelyek alkalmasak voltak arra, hogy az ellenőrzési pontok kikerülhetővé váljanak. A visszaéléseket így „felsővezetőnek tulajdonított előírásokkal biztosítottan burkolttá" tették - a közlemény gondosan kikerülte, hogy az ilyen utasításokat a felső vezetők tevőleges közreműködésével hozza verbális kapcsolatba -, s így megtéveszthetővé vált a belső ellenőrzés, a könyvvizsgáló, s maga a felügyelet is. Kiemeli, hogy az érintett ügyfelek részéről semmilyen jelzés nem érkezett, holott az ügyletek szokatlansága fel kellett hogy tűnjön számukra.
Az előzőknél már súlyosabb vád az, amely szerint az ABN-Amro Equities és a K&H Befektetési Rt. közötti átruházott állomány tényleges adatai nem egyeztek meg a felügyeletnek bejelentettekkel. A megtévesztésre és hamis jelentésre példa egy, a PSZÁF által kezdeményezett belső ellenőrzés végeredménye is, az ugyanis utólag megváltoztatott tartalommal került tovább az ellenőrző szervhez.
