Állítsd be Google keresőjét, hogy a találatok között biztos ott legyen az Economx!
Négymillió forintra büntette a BNP Dresdner Értékpapír Rt.-t a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (PSZÁF) egy tavaly őszi vizsgálat nyomán, amelyben a társaság működésének körülbelül kétéves időszakát tekintették át. A PSZÁF megállapította, hogy ebben az időszakban a társaság saját tőkéje a jegyzett tőke alá csökkent. A cég részvényeit nem nyomtatták ki, holott ez kötelező lett volna, és 1997 óta nem vezettek részvénykönyvet. Hiányoztak különböző belső szabályzatok, keretszerződések és pénzmosás megelőzésére szolgáló adatlapok. Egy napon az ügyfelek követeléseinek fedezete nem volt meg maradéktalanul, és a brókercég nem banknál, hanem a Kelernél vezette számláit. Egy külföldi ügyfél esetében a kockázatvállalás mértéke túllépte a cég saját tőkéjét.
Mint a BNP Dresdner Bank illetékesétől megtudtuk, a hibákat a cégcsoportnál nem vitatják, ezek egyébként jórészt technikai jellegűek voltak. Egy részük magától megoldódott azáltal, hogy tavaly november 7-től a brókercég tevékenységét az anyabank vette át, a többi hibát pedig kijavítják. Ami az ügyfélkövetelések fedezetlenségét illeti, ez pusztán technikai hiba folytán következett be, és mindössze pár millió forint volt a hiány. A nagy kockázat határának túllépése - akárcsak nemrég egy másik nagy brókercégnél - jogértelmezési különbség miatt történhetett meg. A szóban forgó ügyfél egy külföldi befektetési szolgáltató volt. A felügyelet szerint viszont a külföldi brókercégek nem számítanak az értékpapírtörvény szerinti befektetési szolgáltatónak, és így nem vonatkoznak rájuk ugyanazok a kedvezőbb szabályok, mint a hazaiakra.
E. J.
