Megbocsáthatatlan, hogy ügyfelem két és fél év alatt befektetése 90 százalékát elveszítette csak azért, mert hitt a világ legnagyobb brókercégének - nyilatkozta a Merrill Lynch & Co. Inc. (ML) befektetési bankot és annak egyik alapját beperelő befektető ügyvédje. Az ügy összevont kártérítési perré is válhat, mert a felperes jogi képviselője a Focus Twenty alap többi befektetőjének igényét is a kereset tárgyává kívánja tenni. Az esetleges kártérítési összeg az egymilliárd dollárt is meghaladhatja. Az indoklás szerint a befektetőket nem megfelelően tájékoztatták arról, hogy az alap különösen kockázatos technológiai részvényeket vásárol. Emellett az ML érdekelt is volt a részvények eladásában, mert az érintett cégek kapcsolatban álltak befektetési részlegével. A Focus Twenty alapban 2000. márciusi indulása előtt 1,05 milliárd dollár tőke gyűlt össze, mert a kibocsátási tájékoztató szerint az alap különleges növekedési potenciállal rendelkező húsz cégbe fektet be. Mára az alap tőkéje 189 millió dollárra olvadt.
A Wall Street harmadik legnagyobb óriása, a Goldman Sachs, amely háromszáz szakértőt foglalkoztat mintegy kétezer részvény nyomon követésére, úgy véli, nem lenne szabad elemzőit felelőssé tenni részvényajánlásaikért. Az értékpapír- és tőzsdefelügyeletnek (SEC) írott levélben ezt azzal indokolják, hogy a kutatási anyagok gyakran nem a készítő nézeteit tükrözik, mivel főnökeik gyakran felülvizsgálják és megváltoztatják az anyagokat. A brókercég egyike annak a „piszkos tizenkettőként” emlegetett csoportnak, amely ellen a kongresszus és a felügyeleti szervek egyaránt vizsgálatot indítottak azzal a gyanúval, hogy elemzői a befektetési banki üzletek elnyerése érdekében bizonyos cégekről kedvező ajánlásokat adtak.
A hasonló cipőben járó Citigroup brókercége, a Salomon Smith Barney globális részvényelemző részlegének éléről az év végével távozik John Hoffmann, az amerikai részvényeket elemző csapat éléről pedig más részleghez kerül Kevin McCaffrey. A New York-i államügyész gyanúja szerint a brókercég előnyt biztosított bizonyos cégek részvénykibocsátásaikor az érintett vállalatok vezetőinek, köztük a júliusban csődbe ment WorldCom Inc. első emberének. Spitzer államügyész eddig öt cégvezetőt perelt be tisztességtelen nyereségszerzés címén, és bár a Salomont nem vádolta meg, a most távozásukat bejelentő két vezetővel jelenleg is folyik az egyezkedés, miként úszhatnák meg a pert.
B. P. A.
Bana Péter
Papp Zoltán