A 37/2017-es számú MNB-rendelet előírja a szolgáltató alkalmazottjának azt is, hogy a komplexebb pénzügyi eszközökkel kapcsolatos információk nyújtása során milyen elemekre helyezze a hangsúlyt, a fokozott gondossággal történő eljárás keretében.
Ki kell térnie a nemzeti, regionális és globális eseményeknek a piacokra és azoknak a pénzügyi eszközök értékére gyakorolt hatására. Fontos továbbá annak elmagyarázása, hogy az adott befektetési eszköz múltbeli és a jövőbeni teljesítményre között korlátozott az összefüggés. Ha az adott eszköznek van másodlagos piaca, arra is fel kell hívni az ügyfél figyelmét.
A szolgáltató feladata az alkalmazottak kiképzése. Így kellőképpen ismerniük kell a vonatkozó szabályozási követelményeket, az azok közötti összefüggéseket. Követelmény, hogy rendelkezzenek olyan ismeretekkel, amelyekkel értékelni tudják az ügyfél igényeit és körülményeit, megértsék az ajánlandó vagy az ügyfél nevében megvásárolandó pénzügyi eszközök természetét, és meg tudják állapítani, hogy az eszközök jellemzői megfelelnek-e az ügyfél igényeinek és körülményeinek. Ennek folytatása az, hogy megértessék: az érintett szolgáltatás adott esetben miért nem alkalmas az ügyfélnek - olvasható a jogszabályban.
