Állítsd be, hogy az Economx az elsők között legyen a Google-találatokban!
Törölte a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete tegnapi határozatában az üzletkötői névjegyzékből Bókay Pétert, az E.I.S. East Befektetési Rt. üzletkötőjét, s egyúttal 800 ezer forintra is megbírságolta. Az indoklás szerint ugyanis a bróker nem a tőkepiaci törvény előírásainak megfelelően kezelte annak az ügyfélnek a tavaly nyáron még 20 ezer dollárra rúgó portfólióját, amelynek értéke az év végére nullára olvadt. A felügyeleti célvizsgálat megállapításai szerint a tavaly júliusban az E.I.S. Rt.-vel portfóliókezelési megállapodást kötő befektető 20 ezer dollárjából ugyan az első napon még 1000 darab PeopleSoft Inc.-részvényt vásárolt az üzletkötő, azonban ezeket a részvényeket a következő hetek során – az ügyféllel egyetértésben – folyamatosan értékesítették. Ettől kezdve viszont szinte kizárólag napon belüli, day-trade üzleteket kötöttek az ügyfélnek, akinek pénze a jutalékok és a jelek szerint nem túl sikeres ügyletek miatt év végére szép lassan elfogyott.
A felügyeleti vizsgálat során az E.I.S. Rt. üzletkötője elmondta, álláspontja szerint a kockázatos üzleteket az ügyfél tudtával és kifejezett beleegyezésével kötötték. A pórul járt befektető sem akkor, sem a havi egyenlegek kézhezvételekor, sem a személyes konzultációk során nem reklamált a portfólió elolvadása, illetve az ügyletek jellege miatt.
A felügyelet nem is a példátlanul eredménytelen befektetéseket kifogásolta az üzletkötő tevékenységében, hanem azt, hogy véleménye szerint az ügyfél számára fél éven keresztül végzett szolgáltatás nem felelt meg a Tpt.-ben leírt portfóliókezelési befektetési szolgáltatás tevékenységnek. A PSZÁF álláspontja szerint ugyanis a törvény szövegéből az következik, hogy a portfóliókezelés során a portfólió a kezelő részére átadott eszközök és az ebből összeállított, többféle vagyonelemet tartalmazó eszközök összessége. A day-trade üzletek sajátossága viszont, hogy azok elszámolása során a pénzen kívül egyéb eszköz nem nagyon tűnik fel az ügyfél számláján. A konkrét esetben – a kezdetben megvett, majd eladott papírokon kívül – csak egyszer volt (egy napig) tízezer Infineon-részvény a befektető számláján, egyébként csak egyre kevesebb és kevesebb pénz. A felügyelet szerint viszont ez így nem tekinthető a jogszabály szerinti portfóliónak, se portfóliókezelésnek, s ezért jogellenes.
