Állítsd be Google keresőjét, hogy a találatok között biztos ott legyen az Economx!
A PSZÁF másfél millió forintos bírságot szabott ki egy tavaly november végi vizsgálat nyomán a Raiffeisen Értékpapír Rt.-re, amiért az az ügyfelek pénzét nem letéti vagy tőzsdeszámlán tartotta, hanem az anyabankjában vezetett bankszámlán. Az indoklás szerint a brókercégre azért csak a bírsághatárok alsó harmadában található mértékű büntetést szabtak ki, mert a vizsgálat után eleget tett a rendelkezéseknek. (Eddig nem volt jellemző, hogy a PSZÁF a bírságok mértékét is indokolta volna.) Korábban több más, banki hátterű brókercégre szabtak már ki hasonló okokból bírságot.
Az Aegon Értékpapír Rt. ellenőrzésekor tavaly év végén számos adminisztrációs és számviteli hiányosságot talált a felügyelet. A cég nem vezette át részvénykönyvébe az alaptőke felemelését, több hónapig belső ellenőr nélkül működött, nem készített el egyes belső szabályzatokat, az előírásoktól eltérően nem tüntette fel a mérlegének mellékletében a cég vezetőinek folyósított előlegek és kölcsönök összegét. Nem találták megfelelőnek a társaság ingatlanbérleti szerződését, nem vezetett értékpapírszámlát a dematerializált értékpapírokról stb. A sokféle mulasztást a felügyelet vélhetően ebben az esetben sem tartotta veszélyesnek vagy kirívónak, mert „a mulasztás súlyára való tekintettel” 1 millió forintos bírsággal is megelégedett. (A lehetséges maximum 5 millió forint.)
E. J.
