Állítsd be Google keresőjét, hogy a találatok között biztos ott legyen az Economx!
Az indoklás szerint a társaság tizenhat ügyfélmegbízás esetén más ügyfelek értékpapírjait használta annak ellenére, hogy az értékpapírok tulajdonosai erre nem adtak felhatalmazást. Az OTP az ügyletek biztosításához nem rendelkezett saját készlettel és kölcsönből sem tudta fedezni a tranzakcióhoz szükséges forrásokat. A bírság kiszabásának az is oka, hogy az OTP Értékpapír Rt. öt külföldi ügyfelével nem kötött ügyfélszerződést. A vállalat a telefonon érkező megbízásokat közvetlenül vezeti be a tőzsde MMTS rendszerébe, és csak a megbízások teljesülésekor állít ki belső kötjegyet. Ezáltal a társaságnak nem áll rendelkezésére a törvény előírása szerinti egységes, időrendi nyilvántartás.
A felügyelet kifogásolta azt is, hogy a cég nem tesz eleget a befektetési vállalkozások éves beszámolókészítési és könyvvezetési kötelezettségének.
Mindezeken túl az rt. megsértette az előírt adatszolgáltatási kötelezettséget is, mivel két esetben nem jelentette a felügyeletnek a vállalt nagykockázatokat. A társaság adósminősítési dokumentációi tartalmilag nem feleltek meg az adósminősítési szabályzatban rögzített követelményeknek.
