Állítsd be Google keresőjét, hogy a találatok között biztos ott legyen az Economx!
A kiszabható maximális összegű, 5 millió forintos bírsággal sújtotta a PSZÁF az ING Baring Értékpapír Rt.-t a tavaly novemberben feltárt szabálytalanságok nyomán. A határozat szerint a társaság sokáig két elszámolási rendszert működtetett párhuzamosan, amelyek közül az egyik nem szolgáltatott helyes adatokat. Novemberben az ügyfelek pénzkövetelései majdnem minden nap meghaladták a társaság megfelelő számláin levő pénzeszközök értékét. (Igaz, eközben a cégnek jelentős állampapír-állománya és bármikor igénybe vehető hitelkerete volt.)
Az ügyfelek pénzét ezenkívül nem az előírt letéti számlán, hanem összevont folyószámlán tartották. (Ez utóbbiért korábban több más brókercéget is megbírságoltak.) Amint az ING Baring illetékesétől megtudtuk, a hiányosságokat már a tavaly novemberi vizsgálat során kijavították.
Egymillió forintra bírságolták a Quaestor Értékpapír Rt.-t, és felszólították arra, hogy dolgozza át üzletszabályzatát és különböző egyéb szabályzatait. A PSZÁF indoklása szerint a társaságnak nem volt megfelelő, az értékpapírtörvényben előírt vagyonbiztosítása. A befektetési szolgáltatási tevékenység irányítása és a belső ellenőrzés olyan személyek feladata volt, akik nem a társaság alkalmazásában álltak. Szabálytalanságokat találtak a belső ellenőrzés gyakorlatában, a pénzmosás megelőzéséről szóló szabályzatban valamint a pénz- és értékkezelési szabályzatban is.
Amint a brókercégnél elmondták, a hibák jelentős részét az okozta, hogy a Quaestor-cégcsoportot összevontan kezelték, és közös vezetőket alkalmaztak, közös szabályzatokat hoztak létre. A hibákat feldolgozták, a szükséges következtetéseket levonták, egyes területeket különválasztottak a cégcsoporttól. A Quaestor Értékpapírnál egyébként úgy vélik, hogy a felügyelet átfogó vizsgálata során a lényegesebb területeken (például kontrolling, követelések fedezettsége) jól vizsgáztak.
Az Equitas Brókernek 300 ezer forintot kell fizetnie, miután februárban a PSZÁF helyszíni vizsgálata feltárta, hogy három napon a társaság saját, készpénzben és állampapírban levő likvid vagyona nem érte el az értékpapírtörvényben előírt 5 százalékot. A határozat maga is megjegyzi, hogy a vizsgálat másnapján a cég helyreállította likviditási helyzetét.
Eidenpenz József
