A banknál elsősorban a mérlegen kívüli tételek körében függő kötelezettségek nyilvántartásával volt gond, illetve a PSZÁF szerint nem volt összhang az adósminősítési szabályzat és az alkalmazott nyilvántartás között sem. Ezek mellett felszólította a bankot, hogy a jövőben tegyen eleget a saját tulajdonú és az ügyfeleket megillető befektetési eszközök elkülönített kezelésére vonatkozó követelménynek, üzletkötőként csak a felügyelet nyilvántartásában szereplő üzletkötőket alkalmazzon, illetve az üzletszabályzatának megfelelő módon gondoskodjon arról, hogy az ügyfelek számlaszerződései és aláírási kartonjai hiánytalanul rendelkezésre álljanak.
